# 「行业新闻 」美国财政部将 Tornado Cash 列入制裁名单，4.37 亿美元资产被冻结 By [BTX ｜ Research](https://paragraph.com/@btx-research) · 2022-08-10 --- 原文作者：@BowTiedIguana 编译：BTX Capital > 美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 将加密货币混合服务 Tornado.Cash 添加到受制裁名单，所有美国个人和实体都被禁止与 Tornado Cash 或与该协议相关的任何以太坊钱包地址进行交互。这是美国首次批准制裁链上 DeFi 协议。本文将带你了解什么是 OFAC，制裁的具体内容和对 DeFi 的影响。 什么是 OFAC? --------- OFAC = 外国资产控制办公室 OFAC 负责对知名人士实施制裁，包括主要的国际恐怖分子、贩毒头目以及某些被认为对美国利益怀有敌意的国家的金融/政治精英。OFAC 确保美国人在未经政府特别批准的情况下不能合法地与受美国制裁的国家开展业务。OFAC 负责起草和修改特别指定国民和封锁人员名单（SDN 名单）。2022 年 8 月 8 日，Tornado Cash 以及与 Tornado Cash 及其智能合约相关的所有以太坊钱包地址被添加到 OFAC 的 SDN 列表中。 制裁的具体内容是什么？ ----------- 所有 Tornado Cash 都被封锁（美国人不能使用），包括他们的 Gitcoin 赠款钱包。我们从 Etherscan 抓取了他们所有的钱包地址，总计 4.37 亿美元的稳定币、ETH 和 WBTC。 ![](https://storage.googleapis.com/papyrus_images/aebe975ff798ed632e59ae6be9448e0df845d78d3125987779e44aab6801a2f7.png) 任何美国人与 SDN 名单上的任何人、公司或国家进行贸易、经济交易或“其他交易”都是违法的。这现在包括使用 Tornado Cash。而美国人的定义则是美国的任何公民、居民或公司。 违反上述规定所造成的罚款、民事和刑事处罚可能超过数百万美元。 “非严重案件”的最高民事罚款为 330,947 美元。违规的监禁时间最长为 30 年。 而“其他交易”的定义则相当广泛。政府指南指出，它可能包括“技术交易，例如从受制裁实体下载软件补丁”。在这一点上，美国人访问 Tornado 网站可能也是非法的。 对 DeFi 的影响 ---------- 封锁立即全面禁止了有关 Tornado Cash 财产的任何形式的转让或交易。对于 WBTC、USDC、USDT，我们希望发行人采取所有技术措施来防止任何人转移或赎回这些资产。 Circle 的 USDC 可以在智能合约层面冻结。你可以在 Dune 上看到被禁止的地址列表。 ![](https://storage.googleapis.com/papyrus_images/a0222c65b78308486e4b87fdacff578b07c6f90ac216351c071e045e059f1699.png) Tether 的 USDT 也可以在以太坊智能合约层面被列入黑名单。你可以在 Dune 上看到被禁止的地址列表。 ![](https://storage.googleapis.com/papyrus_images/34a3e4780a3bad181abfd63b35808c1245bb701149b0d9da580f259adde7ebee.png) WBTC 由 BitGo 发行。其实体位于南达科他州和纽约州。他们必须遵守 OFAC 的制裁，否则他们的高管将面临数百万美元的罚款和监禁。 因此，我们希望他们暂停赎回受污染的 WBTC，使这些代币一文不值。 如果流动性提供者不立即从 DEX 中提取流动性，他们最终可能会成为被封锁的 WBTC（和稳定币）资产的 bag holders. 这对作为美国人的以太坊矿工和质押者意味着什么？没有我们知道的法律先例，我们也不是律师，但看起来不太好。 如果矿工或验证者生成（或验证）包含交易的以太坊区块中包含 SDN 列表中的以太坊地址之一，则可能会违反 OFAC 制裁。但是，针对此种情况的制裁要如何执行尚不清楚。 猜测：以太坊客户端软件可能会更新一个可选补丁，允许矿工/验证者忽略受污染的内存池交易，以避免违反制裁。交易审查并不流行，但美国大型矿工/质押者有可能会在内部完成这些操作。 对于任何投资于以太坊权益证明的美国基金来说，这都可能是一种风险，因为投票支持包含非法交易的区块可能是非法活动。我们预计要么采取技术对策（自愿审查），要么将业务转移到美国管辖范围之外。 CEX 将使用他们的链分析软件来阻止和报告所有违反制裁的客户交易。这会包括任何从 Tornado Cash 提款并试图通过与美国相关的 CEX 提款的人。 交易所的非美国分部是独立的法人实体，但可以被视为美国实体的事实上的“外国分支机构”。强烈建议交易所确保其在外国注册的集团公司也完全遵守 OFAC 制裁。 总结 -- 美国愿意使用通常为外国势力和极其危险的人所保留的最高级别的经济制裁来对付加密货币中的隐私产品。如果你是美国人，任何与 Tornado Cash 的互动都可能是非法的 —— 包括 Gitcoin 捐赠、为项目工作、运行或下载其软件、访问其网站以及从智能合约中存款/取款 截至 8 月 8 日，Tornado 中的所有资产均已被污染。 Tether、Circle 和 BitGo 将拒绝兑换这些代币。无论如何，代币很可能会从 TC 中撤出并转入流动资金池。流动性提供者则将被留下。 出于发行人（Circle、Tether、BitGo）的谨慎考虑，这些受污染资产的 DEX 池的风险很小。经营以太坊采矿或质押业务的美国人可能面临法律风险，这些企业可能会自我审查交易或转移到海外。与 Tornado 资金交互的 DEX 之外的 DeFi 协议可能存在法律风险，他们的（美国）员工也可能存在法律风险。 最后，如果你是在 Tornado 持有资金的美国人，那么请不要为了这笔钱违法，因为不值得。 原文链接：[https://twitter.com/BowTiedIguana/status/1556683120002314241](https://twitter.com/BowTiedIguana/status/1556683120002314241)\* \* 关于 BTX Capital -------------- Website: https://btx.capital Twitter: [https://twitter.com/BTX\_Capital](https://twitter.com/BTX_Capital) Medium: [https://medium.com/@btxcapital](https://medium.com/@btxcapital) Telegram: [https://t.me/btxcap\_research](https://t.me/btxcap_research) --- *Originally published on [BTX ｜ Research](https://paragraph.com/@btx-research/tornado-cash-4-37)*