# 反向冻结！中国用户收取黑U遭美执法机构划转资产 By [Bitrace](https://paragraph.com/@media.bitrace) · 2023-02-15 --- 基于区块链技术生成的USDT由于其高流动与隐匿特性，在诸多上游犯罪的洗钱环节中均有一定的采用，包括网赌、勒索、贩毒、盗窃、诈骗、暴恐等，这些与非法活动相关的USDT，被行业定义为「黑U」。 在各国执法机构普遍关注的当下，\*\*收到黑U而导致交易所账户被冻结，将如同收到黑钱导致银行卡被冻结一样越发频繁地出现，\*\*并给行业投资者与金融机构带来法律风险。 跨国冻结案例 ------ 近年来美国政府部门针对加密行业的监管举措逐步升级，各类行业金融机构受制裁案例层出不穷，面向平台个人账户的执法活动也在快速增长。 2022年12月，币追Bitrace团队收到委托人报告，称其在某头部交易所的账户遭到无限期冻结，不仅账户无法登入，平台内价值五万美元的加密货币亦无法取回。初步沟通得知，申请冻结的执法机构系Regional Enforcement Allied Computer Team，该工作组由美国多个地方、州和联邦机构与私营企业合作成立，旨在针对网络犯罪进行跨司法管辖区的调查与打击。 ![图片了解冻结原因的过程长达数月](https://storage.googleapis.com/papyrus_images/e5fbbee874724e747ff442c5862abee499d98e2f2e359c5280f603227bbf51a1.png) 图片了解冻结原因的过程长达数月 币追Bitrace团队当即针对委托人受冻结账户展开资金溯源。经查，其以太坊地址在事发前三个月内曾收取多笔黑灰USDT，根据币追分析平台地址标签数据，其中最大的一笔来自某网赌平台。结合委托人的日常交互习惯，我们初步判断冻结原因系委托人**善意取得**通过网赌渠道进行资金清洗的黑灰USDT，遭到执法人员链上资金追踪，进而被当地法院申请账户冻结。 ![](https://storage.googleapis.com/papyrus_images/ca7c4a715ac08445bef93b4e94874692f922364e500e4401b351d2dfb37fc5b0.png) 后续的邮件沟通内容也印证了这一判断。REACT探员指出，委托人账户所收取的一笔8万USDT系杀猪盘诈骗案赃款，而这笔转账正好对应我们的调查结果。事情到这一步已经相当清晰，我们快速出具了地址资金分析报告，并及时寻求合作律师介入提供法律救济，以尝试解除账户冻结。 _\*加密货币杀猪盘是一种以情感欺诈为形式，加密货币为工具的新型电信诈骗活动。\[1\]_ ![](https://storage.googleapis.com/papyrus_images/4d08de5919159d1372dda6f609eea0d79614cc959ef6824cf7442dc0a29fa5e3.png) 经过多次沟通，尽管最终圣克拉拉县地方法院仍然依据加州相关法律条文规定，决定授权扣押委托人在某所账户中的30728USDT，但万幸的是其余资产并未被划转，不至于损失所有的资金。目前币追Bitrace合作律师团队仍在协助委托人申诉中。 ![加州地方法院搜查令（已脱敏处理）](https://storage.googleapis.com/papyrus_images/82bfb907d6c313ed2f2e501cc24f39d7bc8fdc242553211d2846f0750916c3de.jpg) 加州地方法院搜查令（已脱敏处理） 这是一起典型的因收取黑U，导致中心化平台账户遭冻结的案例，其特别之处在于执法者是美国机构，而执法对象是普通中国投资者，给行业敲响了警钟。 账户解冻之难 ------ 无独有偶，作为曾经的加密经济圣地，中国大陆地区目前仍然保有部分加密货币投资用户，其间大量难以监管的线下交易，为各类黑灰产的资金清洗提供了便利，进而催生出庞大规模的黑U，也因此给个人投资者带来诸多财产风险与法律风险。 以近期发生在国内的一起冻结事件为例。根据#公众号：硅谷资源交流中心 作者「SVREC」的自述\[2\]，其本人长期参与链上DEFI挖矿协议交互，因存在大量资金兑换及跨链需求，导致链上地址与某所资金关联甚多。 ![](https://storage.googleapis.com/papyrus_images/20f1f90620ff25317a3948362132acd831b1e7bb7ec3f15e23ae288429dbfc35.png) 2022年7月12日，当事人发现其某所账户无法登陆，经与客服人员沟通得知，其账户已被某地执法单位申请冻结，但原因无从可考。此后当事人尝试通过电话、邮件、委托他人等方式与该单位联络沟通案情，均无有效回应。 直到两个月后的9月16日才得知，冻结原因系某平台赌博资金通过区块链钱包作为中转过度账户，使用多节点、多层级的方式转移资产，最终进入其区块链钱包，形成资金沉淀，且涉赌资金流水高达数亿USDT。 同时还被执法单位要求说明资产合法来源，否则\*\*“将依法处置被冻结虚拟币”\*\*，从后面的文章\[3\]中可知，这笔加密资产总额高达上千万USDT。 截至目前，该笔资产仍处在冻结之中。 ![图片转自#微信公众号：硅谷资源交流中心](https://storage.googleapis.com/papyrus_images/b2c12c1550e1b34a9106e2ca4e5bcc6540e6d2c1d1b652604175a82a6931c8ea.png) 图片转自#微信公众号：硅谷资源交流中心 本案中存在大量有争议内容，例如所涉公检法单位是否遵循执法程序，当事人地址是否与网赌资金有关联，如果有关联那么黑U占比为多少，直接处置当事人交易所资产是否合法等？ 对这些争议内容的讨论，与行业中的每个人都息息相关，但不论结果如何，有一点可以肯定的是：**交易所个人地址收取黑灰加密资金，不仅会导致账户被冻结，资金被划转，本人还可能会沦为法律制裁对象。** 以发布于2022年10月1日的《XX掩饰、隐瞒犯罪所得等刑事一审刑事判决书》\[4\]为例，\*\*本案中的被告人遇到了与「SVREC」同样的情况，但结果更为惨烈。\*\*判决书显示，被告人明知他人利用某交易所交易账户为网络赌博犯罪洗钱过账，仍将自己某交易所注册的账户提供给他人使用，以获取报酬。2021年2月7日，来自湘潭市岳塘区的被骗人两笔共计55200元的被骗资金先后在上游涉案的银行、微信账户汇聚后，以兑成ＵＳＤＴ币的形式流入其交易账户。 ![](https://storage.googleapis.com/papyrus_images/ce02c669cb21464846ca920093db2389a433f0279ba45d6964db9223f198e007.png) 湖南省湘潭市岳塘区人民法院认为，被告人行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百一十二条第一款之规定，以掩饰、隐瞒犯罪所得罪追究其刑事责任，\*\*判处有期徒刑十一个月，\*\*并处罚金人民币一万元。 可以说，黑灰加密资金已经给加密货币投资者群体带来了巨大的风险，并将在不远的未来造成更广泛的负面影响。 中小平台黑U泛滥 -------- 当下，加密资金交易及支付平台已经越发重视来自各国监管部门的审查，并主动建立业务合规团队与资金风控体系以履行反洗钱义务，**头部加密金融机构往往能够快速对来自受制裁名单地址、金融犯罪地址的加密资金做出反应，但中小平台很难实现这一点。** 使用这类地址资金风险管理能力较弱的平台，用户地址将更容易受到黑灰加密资金的污染。**事实上，部分中小平台已经沦为黑灰加密资金的洗白乐园。** 根据币追Bitrace风险态势感知平台数据，针对2022年资金流水不超过1亿USDT且仍在运营的平台（涵盖支付平台、跨链桥、交易平台等），随机挑选10个资金地址进行定量分析： ![图片来自币追分析平台](https://storage.googleapis.com/papyrus_images/def4f873f52833397222b7b93135d3d9bdb5d1353d1f95fc74b62e7cd3ef6d29.png) 图片来自币追分析平台 数据显示，该组地址2022年共流入泰达币（USDT）约8.37亿，其中网赌关联资金1.68亿，黑灰产关联资金0.81亿，地下水房关联资金0.53亿，**风险资金占比达到36.08%。** 平台运营者亦有风险 --------- 平台难以识别并阻断所有犯罪资金的流入，但有义务联系当地执法机构并配合网络调查取证。如果一个加密平台长期放任黑灰资金流入，同时未能建立有效调证反馈通道，平台的运营者或代理商将有可能因此被推定「明知」上游犯罪的存在，而被视为共犯，甚至沦为法律制裁对象。 ![](https://storage.googleapis.com/papyrus_images/1b1bc9cd20118445f70aa1fdbad8ff4dc603f4d955a198dca413f2d214d07feb.png) 以（2022）湘1121刑初125号《赵XX开设赌场罪、赌博罪刑事一审刑事判决书》\[5\]为例。湖南湖南省祁阳市人民法院认为被告人赵XX明知是赌博网站，仍通过数字货币“usdt”、客服系统、银行转账等方式为其提供资金支付结算服务，情节严重。 ![](https://storage.googleapis.com/papyrus_images/e86c0bcd419082e9332d131a01db7eb10c8aa326c7dafcdee3eb24210b881652.png) 最终被告人赵XX构成开设赌场罪，判处有期徒刑三年七个月，并处罚金人民币八万元，追缴违法所得人民币十一万元，没收上缴国库。 对于所有正在运营涉币业务的平台，如何建立起完善的资金风控体系，以保护用户资产安全，进而保护平台自身免遭法律制裁，是不得不考虑的一点。 写在最后 ---- 积极履行反洗钱义务，帮助区块链行业匹配政府金融监管要求 ，推动行业健康发展，是每一个加密行业机构运营者的责任与义务，也是我国新型网络空间安全治理大背景下的必然要求。币追Bitrace团队呼吁所有加密从业者，更加重视风险资金识别能力建设，并积极协助执法机关打击加密犯罪活动，以保护用户免遭黑灰资金污染。 如果您也认可这一点，请随时与我们取得联系并建立合作，币追Bitrace具备强大的风险资金识别能力以及良好的执法/监管机构合作关系，能够有效帮助您的平台满足政府金融监管要求。 **参考链接：** \[1\] 加密货币杀猪盘，倾家荡产的网恋：[https://mp.weixin.qq.com/s/aKgIrwZyCkHGrhgxWl6-pQ](https://mp.weixin.qq.com/s/aKgIrwZyCkHGrhgxWl6-pQ) \[2\] 非法冻结账户的七宗罪：[https://mp.weixin.qq.com/s/zA5mtr4CSJpuhQmdLrwaHg](https://mp.weixin.qq.com/s/zA5mtr4CSJpuhQmdLrwaHg) \[3\] 资产随时可能被执法机关划转：[https://mp.weixin.qq.com/s/zFeeVtPfq8Ae3h\_QGEXcYw](https://mp.weixin.qq.com/s/zFeeVtPfq8Ae3h_QGEXcYw) \[4\]（2022）湘0304刑初189号《XX掩饰、隐瞒犯罪所得等刑事一审刑事判决书》：[https://wenshu.court.gov.cn/website/wenshu/181107ANFZ0BXSK4/index.html?docId=708DqiUCGXPUR6RJgob9xyNSBX3POJU7Q+C1TLTIqwtXyyW+Da4Vtp/dgBYosE2g5weHIramcwtp8WC4czeiYCG0Xsr9h6lMt3j6ziDgMZOxVDzOUYOH9pst+OV7geCg](https://wenshu.court.gov.cn/website/wenshu/181107ANFZ0BXSK4/index.html?docId=708DqiUCGXPUR6RJgob9xyNSBX3POJU7Q+C1TLTIqwtXyyW+Da4Vtp/dgBYosE2g5weHIramcwtp8WC4czeiYCG0Xsr9h6lMt3j6ziDgMZOxVDzOUYOH9pst+OV7geCg) \[5\]（2022）湘1121刑初125号《赵XX开设赌场罪、赌博罪刑事一审刑事判决书》：[https://wenshu.court.gov.cn/website/wenshu/181107ANFZ0BXSK4/index.html?docId=nQaEQdsLTgvoaMu84Iz8B3h8pXzBH68HV82QdTJ0hjG5Q2PF1KqB5p/dgBYosE2g5weHIramcwuvDSxZO27umZZuVdx21rHIYli1mzH26zjCT+N5Kf5IK3Zi9qxgpHVw](https://wenshu.court.gov.cn/website/wenshu/181107ANFZ0BXSK4/index.html?docId=nQaEQdsLTgvoaMu84Iz8B3h8pXzBH68HV82QdTJ0hjG5Q2PF1KqB5p/dgBYosE2g5weHIramcwuvDSxZO27umZZuVdx21rHIYli1mzH26zjCT+N5Kf5IK3Zi9qxgpHVw) [Subscribe](null) **Twitter:** 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