SEC 审查部门将新兴技术及虚拟资产列为 2023 年优先工作任务 在 FTX 以及众多虚拟资产平台崩溃之后，美国 SEC 因未能及时对这一动荡的行业进行监管而受到市场和国会议员的批评。2023 年 2 月 7 日，SEC 的审查部门（Division of Examinations）宣布了其 2023 年的 6 项优先工作任务，其中就包括“新兴技术及虚拟资产”（Emerging Technologies and Crypto-Assets）。[5] 该部门每年会发布其审查重点，以帮助大家深入了解其基于风险的评估方法，内容包括其认为对投资者和美国资本市场构成潜在风险的领域。在发布了优先工作任务之后，SEC 就马不停蹄地拉开了对虚拟资产行业，更加严厉、更加强硬的新一轮“Regulation by Enforcement”式监管。首当其冲的是 Kraken，以及其 ETH 质押生息产品。SEC 指控 Kraken 发行和出售的质押生息产品为未注册证券 2023 年 2 月 9 日，SEC 发布公告，宣布总部位于旧金山的虚拟资产交易所 Kraken 已同意向 SEC 支付 3000 万...